核电站建筑安装工程的风险管理与控制

邱剑

（中国人民财产保险股份有限公司深圳市分公司，广东 深圳 518003）

    ［摘要］本文在吸取实践经验的基础上，结合工程风险管理理论，对核电站建筑安装工程的风险管理进行总结，得出方便可行的风险管理的方案，并建立了核电站建筑安装工程的风险评级模型，为核电建筑安装工程的商业风险转移提供量化的控制依据。
    ［关键词］核电站；建筑安装工程；风险管理
    ［中图分类号］ F840.32 ［文献标识码］ A ［文章编号］1004-3306（2007）02-0054-03
    Abstract： This article summarizes the issue of risk management during the period of construction and installment of the nuclear power plant on the base of practical experiences and  management theories of engineering risks. It proposes detailed and feasible risk management measures and establishes a risk rating model of the construction and installment risks of nuclear power plants. This builds up a quantifiable basis for the commercial transfer of this risk. 
Key words：nuclear power plant; construction and installment project; risk management

一、核电站建筑安装工程风险管理理论
核电建筑安装工程是一个巨系统，必须设置专门的风险管理机构实施风险管理的职能。风险管理是一门新兴的边缘学科，属于价值工程（VE）范畴，是大型建设项目和投资项目的一项重要内容。在项目的实施过程中，将会面临着各种风险，比如经济风险、技术风险、管理风险、人员风险、安全风险、社会政治风险、自然环境风险、设备材料风险等。而这些风险对核电工程的实施具有不可忽视的重要影响。有的风险可能会引起工程的延期，而有的风险则可能会使得工程的负债太大，引起资金周转困难，导致项目不能达到预期的目标，从而影响核电工程的整体经济性。
对核电项目进行风险管理，首先需要确定核电项目的风险评价基准，然后对项目的整体风险水平进行评价和管理。对核电项目进行风险评价时，有定性分析和定量分析两种方法。其中定性分析方法有：主观评分法、层次分析法等。定量分析方法有风险图法、决策树方法、网络模型方法等。
完成对核电整体工程多方位的风险管理，就应该对核电项目面临的各种风险实施有效的预防和控制，主动扩大风险事件的有利方面，妥善处理风险所造成的不利后果，将风险损失减到最小，从根本上提高核电项目抵抗风险的能力，以最小的成本获得最大的风险管理效益，从而有助于提高核电项目的经营效益，保障核电工程项目的经济目标的实现。
另外，对核电工程项目实施风险管理，可以为核电工程项目营造安全稳定的建设和运营环境，并且通过对影响核电项目经济性的风险进行分析，提高同类核电项目抵抗经济风险的能力，增强核电的整体经济性。同时，对核电工程实施有效的项目风险管理，可以促进核电项目决策的科学化和合理化，降低决策的风险性和不确定性，提高核电工程项目的经济决策和技术决策的水平，从而为核电在我国的推广和发展营造良好的内部和外部环境。
制定核电建造工程计划，需要对整个工程的网络计划进行风险分析。对于核电建造过程中阶段性的里程碑工程建设计划，需要进行多方面的综合分析，特别是对风险事件的交叉影响进行全面分析。在风险管理理论上，可以采取风险相关因子、传递系数或者贝叶斯概率方法。二、核电站建筑安装工程的风险管理实践经验
根据核电站建筑安装工程的要求及其特点，一般来说，主要从以下方面进行管控核电站建筑安装时期的各种风险：（1）土石方负挖；（2）施工用脚手架及临时存取仓库；（3）起重机设备及其起吊操作安全；（4）地下设施及水下作业；（5）现场施工人员及民众的出入管理；（6）吊顶作业；（7）防灾防火与特殊灭火风险分析及管理；（8）自然风险分析及管理；（9）延迟完工风险；（10）建筑安装调试风险分析及管理；（11）倒坍分析；（12）高空落物风险分析及管理；（13）施
［作者简介］邱剑，北京科技大学博士，现供职于中国人民财产保险股份有限公司深圳市分公司特殊风险营业部。
工人员的安全管理；（14）特殊设备运输安装安全分析及管理；（15）交通工具碰撞分析；（16）工地现场与非工地现场的材料设备储藏管理；（17）各种施工材料的质量管理；（18）货物运输风险分析及管理；（19）工地现场风险分析及管理；（20）商业或工业接口风险分析；（21）核燃料装载风险分析；（22）设备调试及系统运行的冷调试、热调试、试运行风险分析。
为了保证安全，建造核电站应该使用成熟的技术。不同的技术包含的风险不一样，效益也不尽相同。表1是三代核电站主要技术参数比较表。我国早期建造的大亚湾核电站和岭澳一期核电站属于第二代核电技术，而新建的山东海阳核电站和浙江三门核电站将采用美国西屋电气公司（Westinghouse Electric）最先进的AP1000第三代核电技术。
不同技术的核电站关键技术参数比较表
表1
核电站关键技术()第一代核电站()第二代核电站()第三代核电站堆型熔化概率()10-3()10-5()10-6使用寿命（年）()30()40()60做好核电的风险管理，必须严格执行质量保证制度，使得安全相关的建筑物和设备，特别是安全壳的建造，承压设备的制造和安装，均应具有所要求的高质量。质量保证制度对核电站经济性的最大贡献在于提高负荷因子（或可用率）。核电站的系统、设备和仪表都具有符合要求的可靠性，就会减少其失效率。其次，设备的缺陷发现和纠正得越早，付出的代价就越小，据统计，发现设备缺陷造成损失的级别随着工程阶段的进展呈指数关系，如表2所示。
工程返工损失数量的级别（指数函数关系）
表2
工程阶段()设计阶段()建设安装阶段()调试阶段()运行阶段损失数量级别()101()102()103()104核电站建设的风险管理应始于设计阶段，在设计上应保证：（1）反应堆具有自稳定性（如压水堆的负反应性温度系数），在温度、压力和功率偏离正常值时能回到稳定平衡状态；（2）材料性能和工艺参数均留有充分的安全裕度；（3）反应堆仪表控制系统满足失效安全、多重性、多样性、可靠性与可试验性的要求；（4）结构和设备的设计充分考虑到所承受的载荷、腐蚀和辐照效应，通过采用适当的构形（例如有利于减少应力集中的构形）、材料（例如具有优良韧性的细晶粒结构钢）和工艺（例如为减轻腐蚀而采用不绣钢衬里），来防止失效。
在核电站建筑安装过程中，合同漏项、接口纠纷、设计变更、技术难关、重大不符合项、承包商不按时交货交工、资金或劳动力短缺等因素，均对项目费用产生不利的影响。因此在我国的核电站建造风险管理实践方面，要以“法治”代替“人治”，一定要做到“凡事有人负责，凡事有章可循，凡事有人监督，凡事有据可查”。这样可以尽量地消除个人行为的随意性；减少差错，避免决策失误；使众多单位和部门在复杂形势下协调一致，提高工作效率；明确责任，有利于发挥各方面的责任性；使高层领导免于陷于琐碎事务。
另一个非常重要的风险管理实践经验，就是业主应负责建立整个项目的质量保证体系和实施质量保证总大纲。承包商应建立独立于实际作业部门的质量保证部门和质量控制部门，编制分项作业的质量控制计划，包括实地检查、测量、试验、无损检查、不符合项管理、计量管理等。
核电厂建设项目需要均衡地实现三大目标——质量、进度和费用，这三大目标控制又是相互依存、相互制约的。项目风险管理的总任务就是要通过正确的计划和组织，及时而最佳的决策、监督、协调和控制，按预定的工期和预算，建成质量合格、满足安全要求、功率能长期稳定运行的核电站。
我国的核电站建造风险管理实践的主要经验有：（1）核电站要有成熟的设计和堆型，设计需要有法规保证，设计图纸应及时提供，业主要有审查权；（2）凡与核安全相关的建筑物、构筑物，均需按核安全设计，包括核防护、地震、洪水、龙卷风、防飞射物撞击等各种特殊因素；（3）核电站建造中土建工作要保证质量，核岛一般落在完整的基岩上，处理地基时要保证混凝土不能裂开，如果处理不当可能造成不均匀沉降。其它土建工程可局部回填砼或打桩。（4）可靠的设备，设备不能有质量缺陷问题；（5）选好承包商，要有完善的合同和现场管理制度；（6）合格的项目经理，经理人需熟悉核电系统、法律商务，拥有项目管理经验；（7）完善的质量保证体系，保证设备、材料的供货质量；（8）完善的进度控制体系，如采用C&C进度（控制与协调）体系，做好科学、清晰的接口管理。
风险管理的经验概括地说就是把握好图纸质量、材料协调、专家支持、责任单位、进度管理（联合进度管理工作站）、及时反馈、定期评估等管理环节。
在细节上，核电站建造的风险管理应强调做好如下事项：（1）大设备的吊装：大设备制造周期长，必须一次成功，必须按工厂要求起吊；（2）异种金属管焊接：必须做可信的工艺评定；（3）管道冲洗：满足清洁度要求，还要防止管道设备受损。（4）大型转动设备的安装、调试技术服务：主泵、汽轮发电机、备用柴油机等设备的安装和调试专业性很强，要求厂家现场服务。
此外，建设安装阶段时容易发生火灾，因为安装过程中要用到大量的环氧树脂之类的易燃物品，所以要严格防火。在土建、安装阶段，防火人员要经常使用手持式可燃气体检测仪器对施工现场存放和使用的易燃易爆物品、设备和库房进行检查。在总体调试阶段即发电前一年，要采用人员防火和技术防火相结合，除使用手持式可燃气体检测仪等设备进行跟踪检查外，投入火灾报警系统进行部分范围或全范围监控，保障及时发现火灾隐患，消除事故苗头，确保防火安全。按照重点单位消防安全十项标准的规定，各承包商防火负责人，要建立三级义务防火组织。公司保卫处需要专门设有消防科，配有专职防火人员，负责防火监督，管理。根据现场建筑施工阶段，制定消防灭火计划。这个计划主要包括现场施工人员的就地灭火和报警，以及驻厂消防队接警出动的灭火计划，在现场安装高峰和调试阶段对重要的设备现场消防守护计划。三、核电站建筑安装工程的风险评级模型
核电建造工程项目的整体风险水平由项目的分项风险水平构成，工程项目整体风险水平的评价一般可以分为两个步骤：（1）按工程项目分项目标的不同，确定每个目标的整体风险水平；（2）综合不同工程项目分项目标的整体风险水平，得到一个总的风险水平。
风险评级模型第一步要求对分项的划分科学并可行，并且在有完整、全面的统计资料的前提下，对各个分项建立符合客观规律的数学模型，并结合工程的实际情况对各分项的损失概率和结果做出合理的预期。在缺乏有效统计资料和模型的前提下，往往通过模糊数学的方法对结果进行估计。第二步求得项目整体风险水平也不仅仅是简单的相加，而是采用一些数学方法：如最大隶属法、加权平均法、模糊分布法等，将各种目标的整体风险水平有机地综合起来。
通过对核电站建造工程风险的了解和认识，对各个核电站从厂址选择、项目安全管理、质量保证各方面进行综合比较，得出一种“加权评分法”的风险评级模型，思路如下： （1）根据核电站的风险特点，列出具体考察的风险参数；（2）根据每个风险参数对核电站经济损失的影响程度，给出“相对风险度”（也可以称为权重）系数f的数值，f最小=1，f最大=5；（3）根据每个核电站的具体情况，给每个风险参数进行评级，各项参数按5个等级（例如-2、-1、0、＋1、＋2）打分；（4）分项评分后，再乘上相应的相对风险度系数，最后求和，即为某核电厂的风险等级综合评分；（5）根据最后综合评分的高低，评出各个核电站建筑安装工程的风险等级。
根据核电站建造的特点和经验，建立核电站建造工程的风险评级模型时应选择好风险参数及其相对风险度系数。下文该模型的相对风险度系数是参照AIG对核电风险参数的统计调查数据计算出来的。（1）非国家法规原因导致的建设期延长、启动延迟及成本超支风险：首座双机组电厂f=4.2，后续双机组电厂f=3.3；（2）大型转动设备的安装、调试技术风险：f=3.5；（3）核电技术风险：f=3.0；（4）承包商资质和管理不足风险：f=3.0；（5）厂址环境安全风险：f=2.8；（6）设备供应误工及质量缺陷风险：f=2.7；（7）项目经理管理不善风险：f=2.5；（8）长期电力负荷需求不足导致电厂收入不足风险：f=2.4；（9）前期工程和厂址准备延迟风险：f=2.1；（10）建筑质量风险：f=2.0；（11）遭遇天灾风险：f=2.0；（12）市场竞争力低下导致收入不足风险：f=1.9；（13）电厂管理运作不善导致收入不足风险：f=1.9；（14）进度控制风险：f=1.8；（15）技术/设计缺陷导致运行性能达不到要求的风险：f=1.5；（16）因燃料的价格或供应影响发电的风险：f=1.1。
该模型的优点是简单、方便，操作性强，涵盖的风险比较全面。但主要的缺点是各项风险参数的评级有很大的任意性，相对风险度系数有一定的非准确性，如选用不当，可能造成严重偏差。四、核电建安工险的风险控制
核电建造工程实施过程中的风险控制，是指建立风险控制体系和风险管理机构，针对项目制定风险管理计划，对项目实施进行风险监控，对实施过程中的风险事件做出响应。当出现新的风险事件或与原来的估计有差别时，依序进行风险识别、风险分析和风险控制。即使最全面、最充分的风险分析也不能正确地识别出所有的风险和可能事件，仍需要不断重复该过程。
图1核电建工险风险转移路径
业主对于已经估计到的可能的风险事件，可以根据其特点采取不同的风险对策：风险缓解、风险转移、风险避免、风险接受。其中，可以通过对处于核电建筑安装工程的重要阶段中的工程构件（如稳压器、蒸汽发生器、汽轮机、发电机）的制造、运输、安装采取投保的方法进行风险转移。同时，对于事先未估计到的风险，必须预留空间，确定应对原则，制定应急计划。
国内外核电建工险的风险转移路径大同小异，业主除去自己需要承担一部分风险外，将其它所有风险转移给设计单位、总承包商和保险公司，如图1所示。业主转移出来的风险通过各种方式和途径，最终大部分转移到保险公司或保证单位。图1中线的箭头表示风险转移的方向，线的粗细代表转移风险的大小。
［参考文献］
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［4］连培生. 原子能工业［M］. 原子能出版社，2002.
［编辑：郝焕婷］保险研究2007年第2期风险管理INSURANCE STUDIESNo.22007